山森財經筆記

FIRSTRADE入金，使用台新銀行紀錄： 在今年3月初已經先到台新臨櫃將Firstrade的匯款帳戶約定好，所以在 登錄 台新網銀後，要輸入的資料就只有金額跟附言。 最需要注意的地方是，Fistrade 要求的" 最終收款賬戶(匯款附言) "內容要填寫的欄位在台新網銀稱為"給受款人內容" 12/6/2021 匯款 US$??140.96，手續費 US$15.00，收續費直接另外從帳戶餘額扣除。 12/7/2021 過午夜12點一點就到帳了。不到12小時。 中轉行手續費 US$18.00. Firstrade 申請 Rebate US$25. 所以本次匯款成本為 US$8.00 沒有使用中信的原因為，現存於台新美金帳戶的餘額幾乎等於想要存入Firstrade的金額。中信的匯率一如以往都比Richart差，計算後使用台新相對成本更低。

FIRSTRADE入金實例。使用中信財富管理網銀。 因為有中信財富管理會員的關係，每個月有3次的手續費優惠。沒有的話國際匯款是 NT$600 相當於美金 $20。 7/13 上午10:30左右進行匯款,  7/14 凌晨 12:00AM 就收到email. 不到一天就到帳了 7/13/2021匯款 USD$ XX,566.13，到帳 USD$ XX,546.13，差額USD$ 20.00 為中轉行手續費。  中信網銀匯款過程，可以選中轉行，但是我沒選直接讓中信決定 7/16/2021 Firstrade 的匯款Rebate到帳 USD$20.00，所以本次最終匯款成本為 $0。 因為是會員所以國內免手續費 不到一天就到帳收到email. 非常快 中轉行資料留空白

 SEC Form 13F 為投資機構經理人 (Institutional investment managers) 管理1億美元 (USD$100 million) 以上，需每季上報SEC監管單位其投資項目，雖然可以藉此追蹤 (比較上次Filing 與最新 Filing) 這些大型投行的投資標的，但是SEC Form 13F 有些根本上的缺點。 缺點 時間差，因為此表為季上傳，且最慢為每季末後的45天內上傳，所以當此報表公開，其真實的買入或賣出時間可能已經過了四個月。 報表內容未經審核，非100%正確。 僅需上報做多 (long positions) 的投資，做空投資不需要上報。 DJCO (Daily Journal Corp)  與 BABA (Alibaba Group Holding Ltd) 的13F 上傳時機比較 下列兩張截圖可以很明顯看出兩間公司的 Reporting for and Filed 兩列的時間差，DJCO 基本上都在每季末的一周左右上報SEC，但是 BABA 的上報時間明顯都是一個半月，也就是規定的季末後45天內。 DJCO BABA 如何看到上傳內容? 1. 在 SEC 網站點開一個 13F 檔案 2. 會先看到 Cover Page 彈出 3. 按下 Open filing 4. 在 Filing Detail 頁面，按下 INFORMATION TABLE 的 html 連結 5. 報表細節頁面出現 PS: 用表內 Value 除以持有股數，並不是實際的買入平均成本。因為 DJCO 的買入 BABA 成本網路上查到都在 245 左右，但是如果用表上的數字 37,483,000 / 165,320 = 226.73。$226.73是這份季報最後一天的收盤價，in this case, 3/31/2021 收盤價。換句話說，表格上的 Value 僅是用當季最後一天交易日收盤價乘上股數。長期看來當季末收盤價會與實際購入成本產生極大差異。 Credit:  https://www.investopedia.com

SEC Form 4 作為股票權益變動的登記表，也就是符合條件的人只要買賣或獲贈股票都需要登記，因此通常也用來作為了解公司內部高層人士對於自家股票的操作動向。需要申報Form 4 申報的條件人: Directors of the company Officers of the company 持股超過10%的持有人 Form 4 資料的取得可以到 SEC 網站的 EDGAR 系統查詢，只要輸入公司名稱或是代號就能查詢到所有的 SEC 文件檔案，當然也包含這篇要說的 Form 4。 以下例子為 2021/5/19 Intel File 的一份 Form 4，總結如下： 在表頭部分可以看到: 誰申報了這份表格、哪間公司、公司地址、姓名、證券轉移的時間 申報人: Gelsinger Patrick P 申報人與此公司的關係：CEO 公司：Intel 公司地址：C/O INTEL C.......... SANTA CLARA CA 95054 證券轉移時間：5/17/2021 Table I ，Table I 中可以看到兩筆資料：  證券類別： Common Stock 普通股 交易時間： 5/17/2021 交易代碼： 完整的代碼 M: Exercise or conversion of derivative security exempted pursuant to Rule 16b-3 F: Payment of exercise price or tax liability by delivering or withholding securities incident to the receipt, exercise or vesting of a security issued in accordance with Rule 16b-3 更值得注意的代碼為 P and S。P 為直接買入，S為直接賣出。 取得或處置 交易數量取得35,135股，處分17,420股 取得或是處分，白話就是買或賣。買就是A，賣就是D 價格: 僅有賣出價格 55.33/股。取得價格沒有因為取得為"免費"，就代碼M我的理解是公司給這些股票用來轉換成衍生性股票，(所以Table II 出現一樣的股數的限制股 Restricted Stock Units ??) 在此筆

     台股今日  -0.08 % ，總量 4382億。 漲 549 跌 492 5/19：今宣布267例，全台全面進入第三級。 5/18：大盤漲5.16%，今宣布240例。鴻海與台積電今漲 9% and 4.2% 5/17:  經過週六日本土疫情爆發的消息，周六宣布進入三級，週日206例。 鴻海跌6.03% 台積電跌1.44%。 今宣布333例 5/12： 爆天量 7728E。 鴻海跌4.67% 台積電跌1.93%。台積電盤中將近跌停，今天出量。鴻海盤中將近跌停，沒有出量。 5/11： 爆天量 7148E。 鴻海跌5.3% 台積電跌3.06%。 但是量能都沒有爆天量。 5/5：台積電跌 鴻海漲 5/4： 爆天量 6723E。 鴻海大跌 4/27： 加權創歷史新高 4/26： 加權創歷史新高 4/22：今天 爆天量 ，外資買超。 4/21：周一與週二大盤均創歷史新高，今拉回。台積電今天跌破600。 4/16： 加權創歷史新高。 量增。尾盤大量拉升。 4/15： 加權創歷史新高。 開高走高，量縮，台積電公布第一季財報，漲1.14%。 4/14: 開高殺低拉起。 出兩年來最大成交量。 4/13：盤中創新高，開高走低。出兩年來最大成交量。 4/12: 開高跌破，收平盤上，感覺有刻意拉盤。 4/9: 開高走低，放量，台積電跌0.49%。美國週四創歷史新高，台股跌，這確實反常。不過台積電今天外資是買超。鴻海倒是出一點小量開始下跌。 4/8： 加權創歷史新高 ，台積電漲0.49%。 4/7： 加權創歷史新高 ，台積電收平盤。 4/6： 加權創歷史新高 ，台積電漲1.33%。 4/1： 加權 創歷史新高 ， 用台積電漲2.56% (三成的權重)，拉高指數。下跌家數高於上漲。 3/31：有賣壓。法人昨天買超約180億今天賣超180億 3/30：差20點可以創歷史新高。預估會拉台積電將指數拉高。< 結果沒有 融資在高點是否會歷史重演?  操作 無 盤後數據 三大法人合計：  -278  億 外資即陸資: -293 億 買超 前五名 (張數) 新光金 國泰金 元大台灣50反1 期富邦VIX 和碩 賣超前五名 (張數) 友達 聯電 中鋼 華邦電 群創 自營商: -6億 買超 前五名 (張數) 期富邦VIX 元大台灣50 群創 長榮航 友達 賣超前五名 (張數)         

        三大指數漲跌如下： S&P 500:  -0 .85 % Nasdaq:    -0 .56   % Dow Jones Industrial Average:  -0 .78% 5/18：中國電動車漲幅1 - 4.5%。特斯拉漲0.18%，最弱。 5/17：特斯拉獨跌，其他都小漲 1 - 2 % 5/14：電動車繼昨天大跌後，今天拉回補滿或幾乎補滿昨天的跌幅。 5/11：電動車早盤大跌後拉回至小跌(小鵬)或小漲(蔚來) 5/10：電動車板塊大跌 4/22：電動車板塊漲幅在1 -4% 4/22：電動車板塊漲幅在3 -5% 4/15：S&P500 創歷史新高，中國電動車，大跌。 4/14：電動車普跌，3.3% - 7.3%。 4/13: 中國電動車普漲 特斯拉大漲8.6%。 4/12: 中國電動車普跌 特斯拉漲3.69%。NVIDIA 發布會關於Server CPU, ARM based，大漲。INTEL and AMD 大跌。 4/9: 中國電動車普跌。 4/8:  電動汽車普漲。 4/7：電動汽車大幅回落，尤其中國電動汽車。理想增資，跌12.93% 4/6：S&P 500 and Dow 紛創新高。中國電動車下跌。美國科技股 2 - 4 %漲幅。 4/1：S&P 500 創歷史新高，電動車波段高點，有回穩跡象。 3/31：電動車漲幅都蠻大的，是否能穩住，繼續觀察。 3/30：週二電動車板塊都漲不少，是否能穩住，繼續觀察。 3/29：周一中概漲跌互見，是否能穩住，繼續觀察。 3/26：週五三大指數大漲，但是這周暗潮洶湧，中概股與DISCA and VIAC暴跌。事有蹊俏。 等待大回檔，買有價值的股票，不要貿然進場。 買在跌深打底後回升，別買在下跌段。物色好的標的放進口袋名單。 持續觀察蔚來與小鵬汽車。 3/6 Yahoo Finance 蔚來 (NIO) 5/18 (Tue) ： 漲  1.12 % 。 官方公布首台ET7 驗證樣車於5/13下線 5/17 (Mon) ： 漲  1.17 % 5/14 (Fri)： 漲  7.05 % 5/13 (Thr)： 跌  7.3 % 5/12 (Wed)： 跌  3.41 % 5/11 (Tue)： 漲  1.57 % 5/10 (Mon)： 跌  7.07 %。 圖達通（I

      三大指數漲跌如下： S&P 500:  -0 .25 % Nasdaq:    -0 .38   % Dow Jones Industrial Average:  -0 .16% 5/17：特斯拉獨跌，其他都小漲 1 - 2 % 5/14：電動車繼昨天大跌後，今天拉回補滿或幾乎補滿昨天的跌幅。 5/11：電動車早盤大跌後拉回至小跌(小鵬)或小漲(蔚來) 5/10：電動車板塊大跌 4/22：電動車板塊漲幅在1 -4% 4/22：電動車板塊漲幅在3 -5% 4/15：S&P500 創歷史新高，中國電動車，大跌。 4/14：電動車普跌，3.3% - 7.3%。 4/13: 中國電動車普漲 特斯拉大漲8.6%。 4/12: 中國電動車普跌 特斯拉漲3.69%。NVIDIA 發布會關於Server CPU, ARM based，大漲。INTEL and AMD 大跌。 4/9: 中國電動車普跌。 4/8:  電動汽車普漲。 4/7：電動汽車大幅回落，尤其中國電動汽車。理想增資，跌12.93% 4/6：S&P 500 and Dow 紛創新高。中國電動車下跌。美國科技股 2 - 4 %漲幅。 4/1：S&P 500 創歷史新高，電動車波段高點，有回穩跡象。 3/31：電動車漲幅都蠻大的，是否能穩住，繼續觀察。 3/30：週二電動車板塊都漲不少，是否能穩住，繼續觀察。 3/29：周一中概漲跌互見，是否能穩住，繼續觀察。 3/26：週五三大指數大漲，但是這周暗潮洶湧，中概股與DISCA and VIAC暴跌。事有蹊俏。 等待大回檔，買有價值的股票，不要貿然進場。 買在跌深打底後回升，別買在下跌段。物色好的標的放進口袋名單。 持續觀察蔚來與小鵬汽車。 3/6 Yahoo Finance 蔚來 (NIO) 5/17 (Mon) ： 漲  1.17 % 5/14 (Fri)： 漲  7.05 % 5/13 (Thr)： 跌  7.3 % 5/12 (Wed)： 跌  3.41 % 5/11 (Tue)： 漲  1.57 % 5/10 (Mon)： 跌  7.07 %。 圖達通（Innovusion）日前已完成6400萬美元的B輪融資，由淡馬錫、BAI資本和愉悦資本聯合投資，老股東蔚來資本、斯道資本和FPrime也參與其中。 5/4(Tue)：